构建合规管理体系 护航企业高质量发展——国家电网有限公司大力提升合规管理水平

　　2022年是国务院国资委确定的中央企业“合规管理强化年”。这一年，国家电网有限公司以习近平法治思想为指导，深入贯彻全面依法治国战略，认真落实国务院国资委合规管理系列部署，加快构建体系完备、运行顺畅、协同高效的合规管理体系，为推进全面依法治国、提升中央企业合规管理水平贡献国网力量。

　　初步建成全业务、全领域、全级次合规管理体系

　　法者，治之端也。全面依法治国是中国特色社会主义的本质要求和重要保障，是国家治理的一场深刻革命。习近平总书记强调，守法经营，这是任何企业都必须遵守的一个大原则。近年来，《法治中国建设规划(2020-2025年)》《法治社会建设实施纲要(2020-2025年)》等文件对企业依法合规经营提出明确要求。公司胸怀“国之大者”，充分发挥“大国重器”“顶梁柱”作用，在落实依法治国战略，建设法治央企中站排头、作表率，走出了一条具有电网特色的法治合规发展之路，开创了法治企业建设新局面，服务保障了公司“一体四翼”高质量发展。

　　在国务院国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》《中央企业合规管理指引(试行)》等系列文件的指导下，公司于2016年率先启动研究，试点探索合规管理体系建设，自主开展电网企业合规管理理论体系研究，提出了全面构建电网企业合规管理体系的价值定位、总体思路、机制设计与制度安排，并在国网北京、山东、江苏电力等十余家二级单位试点探索，迈出了试点先行的第一步。

　　公司以合规管理制度建设、“合规立身”理念培育作为体系建设的开始，印发《合规管理办法(试行)》，明确合规管理职责分工、重点业务领域、运行机制和保障机制;向全体员工发布合规倡议书，印发《合规管理体系建设工作方案》;部署10项重点任务，明确4个业务板块合规管理重点，构建起符合公司定位、具有电网企业特色的合规管理体系，走在了央企依法合规运营的前列。

　　在全面搭建合规制度体系的基础上，公司进一步锚定重点业务领域合规风险，健全完善重点业务领域合规管理体系，推动合规从“专业管理”到“全面管理”转变;将“加强合规管理”纳入公司年度重点工作任务，发布《反垄断合规管理实施办法》《国际业务合规管理实施办法》等13项制度，印发《数据合规管理指导意见》《数据对外开放指导意见》《反垄断合规管理指引》《境外投资运营合规指南》等文件，明确了相关业务领域合规管理要求。

　　公司围绕“一体四翼”发展布局，扎实开展“合规管理深化年”“合规管理强化年”行动，进一步推动合规管理体系建设，编制印发《“合规管理深化年”行动方案》《合规行为准则(试行)》;制订电力交易、受电工程等合规管理指导意见;编制混合所有制改革、重组上市、代理购电等法律合规工作指引，将合规管理体系建设推向深入;编制印发《“合规管理强化年”实施方案》，提出实现“四个更加”(职责分工更加明晰、机制运行更加顺畅、合规意识更加牢固、风险防控更加有效)工作目标，高质量完成各项目标任务。

　　公司历经“合规制度建设年”“合规风险防控年”“合规管理深化年”“合规管理强化年”，纵深推进合规管理体系建设，实现了合规管理水平稳步提高。覆盖电网、产业、国际、金融等业务领域的公司合规管理体系基本完备、渐趋深入。

　　经过多年部署推动和探索实践，公司已基本建成了贯穿全级次、覆盖全领域的合规管理组织体系、制度体系、工作体系、保障体系。在国务院国资委政策法规局举办的“总法谈合规”系列讲座暨第三十七期法治讲堂中，公司受邀作了“强化合规‘三道防线’ 构建公司‘免疫系统’”分享交流，得到与会领导、专家的肯定。

　　统筹推动 “合规管理强化年”取得实效

　　2022年是党和国家历史上极为重要的一年。这一年，公司法治合规工作取得了进一步发展。国务院国资委统一部署了中央企业“合规管理强化年”行动，公司紧扣“强化”主题，对标对表央企领先，加强组织领导，抓实专项治理，全面督导排查，高质量完成“合规管理强化年”各项任务，推动合规管理迈上新台阶。

　　法必明，令必行。公司党组和董事会专题审议2021年度合规管理报告，董事会审计与风险委员会专题听取合规管理工作汇报。公司党组书记、董事长辛保安要求“突出风险防控这个着力点，强化合规管理体系”。公司第一时间召开动员部署会，一体推进“合规管理强化年”和经营业务合规专项治理工作，高质量完成7个方面33项工作任务，企业合规管理水平持续提升。

　　一年来，公司主要负责人对法治建设、合规管理、法律风险防范等提出相关要求96次;公司二级单位党委累计研究法治专题278项，董事会专题研究法治建设工作121项，主要负责人对法治工作专题部署805次，切实把依法合规经营扛在肩上、抓在手上、落实在行动上。

　　以风险防控为核心，夯实“三道防线”。公司从制度、流程、机制上建立风险防范长效机制。根据法律法规、监管规定、行业准则、公司规章制度等变化情况，公司及时识别新出现的合规风险，相应修订完善合规风险库;每月编制发布合规信息简报，收集分析各类监管文件和信息，常态化预警提示风险。公司落实国务院国资委工作部署，组织开展全级次、全领域、全方位合规风险与经营业务违法违规问题排查与治理，摸清了风险底数。公司将合规管理纳入各单位企业负责人业绩考核指标，探索设计合规管理评价体系。13家地市公司同步探索合规管理评价体系建设，为下一阶段开展合规评价积累了丰富经验。公司将合规管理要求与风险管理、内部控制要求共同嵌入业务流程、岗位职责、监督评价要点等，修编覆盖全业务的《风控合规操作指南》，提升风险防控质效。公司系统5家单位开展了体系融合研究探索，形成了协同工作实践经验。

　　一年来，公司各单位在工作组织、排查方式、问题整改上多措并举，风险合规排查成效显著，共编制法律风险控制计划1606项，签发法律风险提示书1308份。公司合规与风险管控水平指标提升到92%。国网山东电力在电网建设、营销服务等重点项目设立法务经理，形成“业务+法务”双任制、“安全+法务”双交底等管理机制。国网宁夏电力实现成效闭环管控，推动治理行动边查边改边见效。英大集团等单位成立一把手任组长的问题整改领导小组，压紧压实各级管理责任，建立台账并限期整改。

　　深耕厚植 全员合规理念入脑入心

　　党的二十大报告指出，发挥领导干部示范带头作用，努力使尊法学法守法用法在全社会蔚然成风。公司坚持管业务必须管合规，紧抓“关键少数”，构建完备的制度体系，加强合规文化宣贯，引导全员树立诚信合规理念，持续打造国网合规文化品牌。

　　以良规促进发展，保障善治——公司不断织细织密合规管理制度防线，构建制度计划、执行、培训、评价、改进“一体运作、持续改进”的链条化管理机制;构建“外部法规-内部制度”对接转化工作机制，动态跟踪梳理法律法规、监管政策新变化新规定新要求，及时转化为公司内部规章制度，编制《法治企业(合规)行为指引》等，广泛开展合规管理制度宣贯，强化制度执行。

　　截至目前，公司已基本建成以《“十四五”合规管理规划纲要》为统领，以《合规管理办法(试行)》为基本制度，以《法治企业(合规)行为指引》为基本规范，以电网、反垄断、国际业务、产业、金融、数据、电力交易等重点领域专项合规管理制度为重点的合规管理制度体系，结合专业管理制度构建了较为完备的公司制度规范体系。国网江西电力编制《规章制度管理问答手册》《规章制度合法合规性审查要点》，进一步规范制度管理和执行。国网天津电力创新开展规章制度合规性专项审计。

　　公司以“关键少数”为引领，推动全员合规。公司党组理论学习中心组专题学习习近平法治思想;公司二级单位党委开展习近平法治思想学习活动109次，开展党的二十大精神法治相关学习活动76次。公司组织全员签署合规承诺书，累计开展合规培训4871次。

　　公司各单位合规管理工作亮点纷呈。国网冀北电力编制《领导干部履职合规手册》《合规管理工作手册》，打造“案例教育”为主的法律合规阵地，针对性提升各类人员的合规意识。国网江苏电力建设法治合规文化数字化展馆，以新颖、创新、互动的形式培育合规文化。

　　公司合规管理工作得到国务院国资委等上级单位的肯定，被树为标杆。公司受到国家标委会、中企联、中电联等组织邀请，参编合规管理国家标准、行业标准和国家合规师培训教材。在首届电力系统合规管理实践成果评选的80项特等奖中，公司系统成果占了28项，逐步形成了国网合规管理品牌。

　　经过多年的努力，公司合规管理组织效能持续强化、制度机制不断健全、风险防控更加有效、合规意识更趋深入。公司已基本建成体系较为完备、运行渐趋高效的合规管理体系，正迈向细分领域的合规深化建设阶段。（荆法）